“股市入門300問”系列之十“景點(diǎn)游覽”指南
“股市入門300問”系列之十“景點(diǎn)游覽”指南
編者按：
做任何事情都有“門檻”：想要開車得先掌握駕駛技巧，想治病救人得先了解醫(yī)學(xué)知識，股票投資也是一樣。為幫助初入股市及潛在投資者系統(tǒng)獲取股票基礎(chǔ)知識，深交所投教中心特別推出《投資者入市手冊（股票篇）》，并在此基礎(chǔ)上精編為“股市入門300問”系列文章。本篇為第十篇，一起來看看。
“景點(diǎn)游覽”指南
旅行中會游覽不同的景點(diǎn)，每進(jìn)入一個景點(diǎn)參觀都可能需要支付門票。同樣的，參與股票交易也需要交納一定費(fèi)用。那么，非交易過戶及交易費(fèi)用具體是怎樣的呢，讓我們通過下面的小問題一起了解一下。
1、什么情況可以申請辦理非交易過戶登記？
答：登記在中國證券登記結(jié)算有限公司開立的證券賬戶中的股票、債券、基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）、權(quán)證等證券，因證券協(xié)議轉(zhuǎn)讓（含行政劃撥）、法人資格喪失、繼承（含遺囑）、離婚財產(chǎn)分割、向基金會捐贈、公司合并與分立、合格境外機(jī)構(gòu)投資者錯誤交易產(chǎn)生的證券非交易過戶、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所涉證券劃轉(zhuǎn)和社保基金證券賬戶所持證券劃轉(zhuǎn)等情形之一的，可申請辦理非交易過戶登記。
2、在申請辦理過戶登記業(yè)務(wù)前，證券持有人需查詢其證券持有情況的，可向證券公司或中國證券登記結(jié)算有限公司查詢，需要提交什么資料？
答：（1）《證券查詢申請表》（可現(xiàn)場填寫）；
（2）證券賬戶卡原件（如有）；
（3）證券持有人身份證明文件；
（4）持有證券的自然人死亡的，符合《繼承法》的法定繼承人可辦理查詢，并需提交死亡證明、有效親屬關(guān)系證明、申請查詢?nèi)松矸葑C明文件等；法定繼承人以外的其他繼承人辦理查詢，另需提供證明其合法繼承人身份的司法文書或經(jīng)公證的證明文件；
（5）持有證券的法人資格喪失的，其清算組、出資人或合法承繼人等可以辦理查詢；其中，清算組、出資人還應(yīng)當(dāng)提供身份證明文件；合法承繼人還應(yīng)當(dāng)提供法人資格喪失的證明文件、證券權(quán)屬證明文件、身份證明文件等；
（6）中國證券登記結(jié)算有限公司要求的其他材料。
3、因繼承、離婚涉及證券持有人變更的該如何辦理相關(guān)手續(xù)？
答：繼承、離婚財產(chǎn)分割所涉證券過戶，既可以委托托管證券公司、轉(zhuǎn)入證券公司遠(yuǎn)程申報辦理，也可以到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司辦理；證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所涉證券劃轉(zhuǎn)必須由定向資產(chǎn)管理證券公司遠(yuǎn)程申報辦理；其他類型的非交易過戶業(yè)務(wù)，只能到中國證券登記結(jié)算責(zé)任有限公司柜臺辦理。
4、參與證券交易需要繳納哪些費(fèi)用？
答：投資者在參與證券交易時，需繳納一定的費(fèi)用，主要包含傭金（證券公司收?。⒆C券交易經(jīng)手費(fèi)（交易所收?。?、證券交易監(jiān)管費(fèi)（證監(jiān)會收?。?、證券交易印花費(fèi)（國家稅務(wù)局收?。Ｆ渲薪?jīng)手費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)及印花稅等均由證券公司代為收取，一般情況下，包含在傭金內(nèi)，具體情況請以開戶證券公司收取為準(zhǔn)。
5、收取的費(fèi)用有無具體的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？
答：深圳證券交易所證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)具體可參考下表：
收費(fèi)項(xiàng)目 | 收費(fèi)標(biāo)的 | 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) | 備注 |
傭金 | A股 | 不得高于證券交易金額的3‰，每筆交易傭金不足5元的按5元收取 | |
B股 | 不得高于證券交易金額的3‰，每筆交易傭金不足5港元的按5港元收取 | ||
基金 | 不得高于證券交易金額的3‰，每筆交易傭金不足5元的按5元收取 | ||
債券現(xiàn)貨 | 不超過成交金額的0.2‰ | ||
證券交易經(jīng)手費(fèi) | A股 | 按成交額雙邊收取0.0487‰ | 1.大宗交易收費(fèi)：A股大宗交易按標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率下浮30%收?。籅股、基金大宗交易按標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率下浮50%收?。粋笞诮灰踪M(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)維持不變；債券回購大宗交易費(fèi)率暫免。2.約定購回式證券交易參照相應(yīng)品種大宗交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。3.債券ETF、貨幣ETF暫免收取證券交易經(jīng)手費(fèi)。 |
B股 | |||
基金 | |||
優(yōu)先股 | 試點(diǎn)期間按普通股標(biāo)準(zhǔn)的80%收取 | ||
權(quán)證 | 按成交額雙邊收取0.045‰ | ||
國債現(xiàn)貨 | 成交金額在100萬元以下（含）每筆收0.1元；成交金額在100萬元以上每筆收10元。 | ||
企業(yè)債/公司債現(xiàn)貨 | |||
專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃 | |||
中小企業(yè)私募債 | |||
債券質(zhì)押式回購（含國債回購與其他債券回購） | 成交金額在100萬元以下（含）每筆收0.1元，反向交易不再收??；成交金額在100萬元以上每筆收1元，反向交易不再收取。（暫免收?。?/span> | ||
股票質(zhì)押式回購 | 按每筆初始交易質(zhì)押標(biāo)的證券面值1‰收取，最高不超過100元 | ||
可轉(zhuǎn)債 | 按成交金額雙邊收取0.04‰ | ||
證券交易監(jiān)管費(fèi) | A股 | 按成交額雙邊收取0.02‰ | 代中國證監(jiān)會收取 |
B股 | |||
優(yōu)先股 | |||
證券交易印花稅 | A股 | 對出讓方按成交金額的1‰征收，對受讓方不再征稅。 | 代國家稅務(wù)局扣繳 |
B股 | |||
優(yōu)先股 |
注：（1）傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為收費(fèi)上下限標(biāo)準(zhǔn)，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)各證券公司可在該范圍內(nèi)確定，投資者可與開戶證券公司確認(rèn)；
（2）以上費(fèi)用均以證券成交為前提，證券未成交不產(chǎn)生任何交易費(fèi)用；
（3）上海證券交易所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與本所略有不同，具體標(biāo)準(zhǔn)請參考上海證券交易所相關(guān)規(guī)定。
小貼士：
開立證券賬戶時會同時確定傭金標(biāo)準(zhǔn)，投資者在簽訂傭金相關(guān)文件時，可與證券公司工作人員確認(rèn)傭金收取比例及包含的費(fèi)用項(xiàng)目，以免后期因傭金收取問題引起不必要的糾紛。
（登陸http://investor.szse.cn/閱讀手冊全文）
（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）
